| 日期 | 主題 |
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| 102/07/22 | 修訂後「本會會員財務業務查核與輔導之查核檢核表工作底稿」。（民國102年7月22日中託查字第1020000460號函） |
| 102/07/19 | 金管會有關銀行業不宜藉不動產信託受益權設質或轉讓之方式，以周轉金或其他名目，額外增加不動產開發案之貸款金額函。（民國102年7月19日金管銀票字第10240002452號函） |
| 102/07/19 | 金管會有關除法令另有規定者外，信託業不得推介信託受益權；對於具有履約保證機制之預收款信託，信託業不得同意其相關受益權之轉讓函。（民國102年7月19日金管銀票字第10240002450號函） |
| 102/07/16 | 修正「境外結構型商品發行機構、總代理人及受託或銷售機構三方契約（範本）」之共同簽訂書面契約範本」部分條文。（民國102年7月16日金管銀票字第10200167130號函） |
| 102/07/11 | 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會修正「受益憑證事務處理規則」第22條條文修正對照表及修正後全文。（民國102年7月11日中信顧字第1020051457號函） |
| 102/07/10 | 財政部賦稅署釋示有關會員辦理以信託方式受託投資大陸企業發行以人民幣計價於香港交易所掛牌之債券(點心債)所涉所得稅疑義。（民國102年7月10日財北國稅審二字第1020031604號函） |
| 102/07/10 | 「證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序」及「會員及其銷售機構通路報酬支付暨銷售行為準則」部分條文修正對照表及全條文。（民國102年7月5日金管證投字第1020025347號函） |
| 102/07/05 | 「證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序」部分條文修正對照表及修正後全文。（民國102年7月2日金管證投字第1020022288號函） |
| 102/07/01 | 金融監督管理委員會函示為保障投資人權益，應加強銷售人員對高收益債券基金之教育訓練並落實KYC及KYP，且於寄送對帳單時應加註之警語等應注意事項。（民國102年7月1日中信顧字第1020051350號函） |
| 102/06/28 | 金融監督管理委員會指示編製「共同基金銷售關鍵資訊－熟知KYC、KYP，與客戶共贏」教材手冊，銷售機構配合置於內部訓練網站及加強基金銷售人員內部訓練等應辦事項。（民國102年6月28日中託訓字第1020000411號函） |
