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| 102/05/27 | 賓利信託之刊物在臺出版及其內容有誤一案，且該商品非屬信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露行銷訂約管理辦法第10條及第11條所定信託業得受託投資之範圍。（民國102年5月27日銀局(票)字第10200138820號函） |
| 102/05/24 | 金融監督管理委員會函示對於高收益債券基金之投資組合應自行加強控管，並注意高收益債券利率反轉之經濟情勢，俾及時因應。（民國102年5月24日中信顧字第1020051022號函） |
| 102/05/22 | 英國金融監理總署(FSA)「獎勵制度對客戶風險」最終指導文件之中文摘譯及原文文件。（民國102年5月22日銀局(外)字第10250001460號函） |
| 102/05/08 | 「商品(服務)禮券預收款信託契約範本(總額控管適用)」及「商品(服務)禮券預收款信託契約範本(分批控管適用)」（102年5月6日核定版）。（民國102年5月8日中託業字第1020000291號函） |
| 102/04/17 | 金融監督管理委員會令頒證券投資信託事業依公司法第二百四十一條規定將法定盈餘公積及資本公積按股東原有股份之比例發給現金，應於股東會前向該會申請核准及應符合之規定。 （民國102年4月17日金管證投字第1020008405號令） |
| 102/04/17 | 行政院衛生署就二代健保新制相關法規及實務疑義之答復資料。（民國102年4月17日衛署健保字第1022660115號函） |
| 102/04/11 | 修正「全權委託投資買賣證券開戶暨受託契約（範本）」。（民國102年4月11日中證商業字第1020000535號函） |
| 102/04/03 | 修正證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，投資外國有價證券之相關規範。（民國102年4月3日金管證投字第10200008141號令） |
| 102/04/03 | 修正證券投資信託基金投資外國有價證券之種類及範圍。 （民國102年4月3日金管證投字第1020000814號令）（廢止） |
| 102/04/02 | 金融監督管理委員會函頒為強化法令遵循及風險管理等第二道防線功能，以確保內部控制制度有效性之應確實辦理事項。（民國102年4月2日銀局(國)字第10200061321號函） |
