| 日期 | 主題 |
|---|
| 100/08/29 | 金管會函復券商公會所詢有關金融控股公司之證券子公司，以信託方式辦理財富管理業務對信託財產不具運用決定權者，買賣利害關係人所發行之有價證券之辦理說明。（民國100年08月26日金管銀法字第10000243790號函）（依據金融監督管理委員會102.06.25金管銀法字第 10210003193號函自102.06.25停止適用） |
| 100/08/25 | 中央銀行修正「銀行業輔導客戶申報外匯收支或交易應注意事項」。 |
| 100/08/24 | 行政院金融監督管理委員會函示有關本會會員透過電話行銷金融商品應恪遵相關法令規定，並確實進行電話錄音，另請稽核及法令遵循部門加強查核及法令遵循之管理（因公平交易委員會業於105年8月4日廢止「公平交易委員會對於電話行銷案件之處理原則」，本函文已不適用）。 |
| 100/08/24 | 行政院金融監督管理委員會令頒證券投資信託事業之負責人與業務人員，其本人、配偶、未成年子女及被本人利用名義交易者，申購其所服務公司發行之貨幣市場基金之最低持有期間及相關規定。 |
| 100/08/23 | 銀行、保險公司、保險代理人或保險經紀人辦理銀行保險業務應注意事項。（民國100年08月23日行政院金融監督管理委員會（舊）金管保理字第10002653261號） |
| 100/08/23 | 財政部函復本會所詢有關財政部民國100年5月6日台財稅字第10000076610號令頒布之個人簽訂孳息他益之股票信託課稅規定相關問題。 |
| 100/08/15 | 證券商財富管理信託帳戶開戶總契約書範本。 |
| 100/08/11 | 行政院金融監督管理委員會函示就境外基金或投資國外之證券投資信託基金主要投資標的地區或國家發生重大政治及經濟情事有影響流動性之虞者，銷售機構應於銷售前告知投資人市場狀況及可能之風險。 |
| 100/08/11 | 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會就「證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序」等自律規範有關境內、外基金申購人與匯款人原則為同一人乙案訂定緩衝期。 |
| 100/08/05 | 中華民國期貨業商業同業公會訂定「期貨信託事業及其銷售機構基金通路報酬揭露施行要點」條文。 |
