| 日期 | 主題 |
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| 99/12/24 | 「買賣有價證券開戶總契約」參考範本。 |
| 99/12/20 | 公告經營外國有價證券投資顧問業務者提供顧問外國有價證券之種類及範圍。(金管會101年4月9日金管證投字第1010012333號公告廢止) |
| 99/12/20 | 「證券投資顧問事業管理規則」及「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」部分條文修正條文、總說明及條文對照表。 |
| 99/12/20 | 行政院金融監督管理委員會公告申請經營外國有價證券投資顧問業務應填具之申請書件格式。 |
| 99/12/07 | 行政院金融監督管理委員會令，有關「證券投資信託事業、證券投資顧問事業或證券商兼營信託業務之特定項目，應將委託人交付之信託財產，委由符合主管機關認可之信用評等機構評等達一定等級以上之信託公司或兼營信託業務之銀行保管之信用評等標準」。 |
| 99/11/29 | 行政院金融監督管理委員會公告修正「證券交易法第四十三條之一第一項取得股份申報事項要點」之申報書格式。（自105年1月8日停止適用） |
| 99/11/25 | 「境外基金營業保證金處理要點」部分修正條文對照表。 |
| 99/11/23 | 行政院金融監督管理委員會就證券商以受託買賣外國有價證券方式辦理境外基金業務應依規定提存營業保證金乙案之後續辦理事項。 |
| 99/11/18 | 中華民國信託業商業同業公會辦理信託業經營與管理人員登錄作業辦法。（民國100/7/13更名為「信託業經營與管理人員任職、停止執行職務、撤銷登錄及處置與申復程序等應遵循事項」） |
| 99/11/17 | 「中華民國信託業商業同業公會會員擔任外資在台代理人出席公開發行公司股東會作業準則」英文參考範本。 |
