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| 104/11/16 | 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心「受託辦理本國及外國發行人募集與發行有價證券申報案件規定」、「外幣計價國際債券管理規則」、「外國有價證券櫃檯買賣審查準則」、「證券商營業處所買賣有價證券審查準則」及「審查有價證券上櫃作業程序」五項規章之部分修正條文及相關債券櫃檯買賣申請書。（民國104年11月16日證櫃債字第10400305342號函） |
| 104/11/13 | 臺灣證券交易所股份有限公司公告修正「有價證券借貸辦法」第14條及新增第14條之1。（民國104年11月13日臺證交字第1040023149號函） |
| 104/11/10 | 信託業辦理高齡者及身心障礙者財產信託評鑑及獎勵措施。（民國104年11月10日金管銀票字第10400263610號函） |
| 104/11/10 | 規範證券投資信託基金投資外國有價證券之種類及範圍，放寬未經信用評等機構評等之具優先受償順位債券，得以債券發行人之長期債務信用評等為準；放寬債券之長期債務信用評等等級為「BBB-」者，屬於投資等級債券。（民國104年11月10日金管證投字第1040044716號令）（依民國105年12月1日金管證投字第1050048509號令廢止） |
| 104/11/10 | 規範證券投資信託基金投資高收益債券之相關事項，放寬投資於Rule 144A債券之比率上限；放寬不動產證券化型基金得投資高收益債券。（民國104年11月10日金管證投字第10400447161號令）（依民國105年12月1日金管證投字第10500485091號令廢止） |
| 104/11/10 | 配合金管會104年11月10日發布有關「證券投資信託基金管理辦法」第8、10條規定之令應配合辦理事項。（民國104年11月10日金管證投字第10400447164號函） |
| 104/11/10 | 訂定「證券交易法」第43條之1第1項及「企業併購法」第27條第14項取得股份應行申報事項之申報書格式與其附表令。（民國104年11月10日金管證交字第1040038772號令）（經民國108年10月9日金管證交字第1080360509號令廢止） |
| 104/10/30 | 辦理電話行銷之錄音作業請依「公平交易委員會對於電話行銷案件之處理原則」注意辦理。（民國104年10月30日銀局(合)字第10400950220號函）（因公平交易委員會業於民國105年8月4日廢止「公平交易委員會對於電話行銷案件之處理原則」，本函文已不適用） |
| 104/10/29 | 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會修正「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務操作辦法」修正條文及修正條文對照表。（民國104年10月29日中信顧字第1040052463號函） |
| 104/10/26 | 金融監督管理委員會令頒核准證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務得從事於黃金、礦產、大宗物資等現貨商品之投資及衍生自前揭商品之期貨或選擇權交易。 （民國104年10月26日金管證投字第1040039378號令） |
