| 日期 | 主題 |
|---|
| 104/11/10 | 配合金管會104年11月10日發布有關「證券投資信託基金管理辦法」第8、10條規定之令應配合辦理事項。（民國104年11月10日金管證投字第10400447164號函） |
| 104/11/10 | 訂定「證券交易法」第43條之1第1項及「企業併購法」第27條第14項取得股份應行申報事項之申報書格式與其附表令。（民國104年11月10日金管證交字第1040038772號令）（經民國108年10月9日金管證交字第1080360509號令廢止） |
| 104/10/30 | 辦理電話行銷之錄音作業請依「公平交易委員會對於電話行銷案件之處理原則」注意辦理。（民國104年10月30日銀局(合)字第10400950220號函）（因公平交易委員會業於民國105年8月4日廢止「公平交易委員會對於電話行銷案件之處理原則」，本函文已不適用） |
| 104/10/29 | 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會修正「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務操作辦法」修正條文及修正條文對照表。（民國104年10月29日中信顧字第1040052463號函） |
| 104/10/26 | 金融監督管理委員會令頒核准證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務得從事於黃金、礦產、大宗物資等現貨商品之投資及衍生自前揭商品之期貨或選擇權交易。 （民國104年10月26日金管證投字第1040039378號令） |
| 104/10/22 | 金融監督管理委員會修正國際證券業務分公司（OSU）銷售涉及國內證券市場之境外基金對我國證券市場之投資比率由30%調整為50%。（民國104年10月22日金管證券字第1040036865號令） |
| 104/10/19 | 內政部修正之「內政部自然人憑證用戶身分確認服務系統申請要點」。（民國104年10月19日（104）台金聯總字第117號函） |
| 104/10/16 | 外籍人士在臺使用外僑居留證書函。 （民國104年10月16日銀局(外)字第10400950740號書函） |
| 104/10/07 | 金融監督管理委員會發布「有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法」部分條文修正條文、總說明及條文對照表。（民國104年10月7日金管證投字第10400392145號函） |
| 104/10/07 | 中華民國人壽保險商業同業公會修正「保險金指定匯入信託專戶約定書（參考範本）」。（民國104年10月7日壽會博字第1041009852號書函） |
