| 日期 | 主題 |
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| 93/11/18 | 本國或外國證券經紀商或期貨經紀商申請兼營證券投資顧問業務及核發營業執照申請書格式；及信託業申請兼營證券投資顧問業務及兼營全權委託投資業務，應填具申請書之格式。 |
| 93/11/12 | 銀行法第二十八條所稱經營信託業務人員及信託業法第二十四條所稱信託業務經營與管理人員解釋令文。 |
| 93/11/10 | 「證券投資信託事業及經營接受客戶全權委託投資投資業務之證券投資顧問事業建立內部控制制度處理準則」判斷項目及規定格式。（民國93年11月1日金管證四字第0930005240號公告）（依金融監督管理委員會113.07.09.公告發布，自113年12月20日起不再援用作為本會裁罰等處分之依據） |
| 93/11/10 | 證券投資信託及顧問法相關子法。（民國93年11月10日中託業字第930511號函） |
| 93/11/10 | 證券投資信託事業依「證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則」第十二條及第十三條規定辦理申報生效或申請核准應檢附之申請（報）書格式及書件內容。（民國93年11月1日金管證四字第0930005220號公告）（民國95年12月20日金管證四字第0950158221號公告廢止） |
| 93/11/10 | 證券投資信託基金管理辦法所稱金管會核准或認可之信用評等機構評等達一定等級之標準。（93年11月1日金管證四字第 0930005276號公告，依民國99年11月10日金管證投字第09900600149號公告廢止） |
| 93/11/10 | 「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法所稱本會認可之信用評等機構評等達一定等級以上之標準」及「證券投資信託事業證券投資顧問事業運用委託投資資產從事證券相關商品交易應行注意事項」。 |
| 93/11/08 | 修正「受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券申請書及申報書」及「受託機構發行募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券申請書及申報書」。（廢止） |
| 93/11/03 | 內政部修正「土地、建築改良物信託（內容變更）契約書」格式第十六欄「信託不動產總金額」字樣為「信託權利價值總金額」。 |
| 93/11/02 | 依金融資產證券化條例發行之短期受益證券由集中保管機構登錄或保管者，應由集中保管機構依所得稅法及其相關規定辦理扣繳並填發扣繳憑單。 |
