| 日期 | 主題 |
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| 101/01/20 | 修訂後「本會會員財務業務查核與輔導之查核檢核表工作底稿」。（民國101年1月20日中託查字第1010000050號函） |
| 101/01/18 | 臺灣證券交易所股份有限公司公告自即日起實施「有價證券借貸辦法」第29條修正條文。（民國101年1月18日臺證結字第1010001134號公告） |
| 101/01/16 | 行政院金融監督管理委員會令頒放寬證券投資信託事業、證券投資顧問事業或證券商間董事、監察人相互兼任限制。（民國101年1月16日金管證投字第1000064664號令）（依據金融監督管理委員會民國111年12月22日金管證投字第1110385548號令廢止） |
| 101/01/10 | 行政院金融監督管理委員會令頒強化境外基金充分瞭解產品Know Your Product (KYP)與銷售通路管理措施之應辦理事項。（民國101年1月10日金管證投字第1000061207號令） |
| 101/01/10 | 行政院金融監督管理委員會函頒強化境外基金充分瞭解產品Know Your Product (KYP)與銷售通路管理措施之具體作業規範。（民國101年1月10日金管證投字第10000612073號函） |
| 101/01/06 | 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會就有關申購基金匯款人與受益人為同一人之規定不適用於原客戶乙案之補充說明。（民國101年1月6日中信顧字第1010000096號函） |
| 101/01/03 | 申購基金匯款人與受益人為同一人之規定不適用於原客戶之相關說明。（民國101年1月3日金管證投字第1000062451號函） |
| 100/12/30 | 金融消費者保護法第29條第3項核定一定額度公告。 |
| 100/12/30 | 行政院金融監督管理委員會令頒證券投資信託事業於國內募集證券投資信託基金投資外國有價證券之種類及範圍。（廢止） |
| 100/12/30 | 行政院金融監督管理委員會令頒證券投資信託事業得募集證券投資信託基金投資高收益債券之相關規範事項。（廢止） |
