| 日期 | 主題 |
|---|
| 89/10/31 | 公告申請許可設立信託公司應注意事項。（民國89年10月31日台財融第89758877號函）（依金管會 112.12.05公告，自112年12月20日起不再援用作為本會裁罰等處分之依據） |
| 89/10/31 | 公告信託公司籌備處委託銀行開立專戶代收股款有關事宜。（民國89年10月31日台財融第89762044號函） |
| 89/10/17 | 銀行不得直接將與其簽約或合作的證券投資顧問事業所提供的資訊作為向客戶推介之用途行政函釋。（民國89年10月17日（89）台財證（四）字第72943號函）（依金融監督管理委員會法規簡化、整合及現代化方案工作小組部分執行成果說明_後階段第3期88年7月1日至93年6月30日第2次法規下架公告廢止） |
| 89/10/16 | 銀行不得直接將與其簽約或合作的證券投資顧問事業所提供的資訊作為向客戶推介之用途。（民國89年10月16日（89）台財證（四）字第73432號函）（依民國112年05月11日金管證投字第11203818573號函發布，自112年5月11日廢止）（依金融監督管理委員會法規簡化、整合及現代化方案工作小組部分執行成果說明_後階段第3期88年7月1日至93年6月30日第2次法規下架公告廢止） |
| 89/10/09 | 證券投資信託事業管理規則。 |
| 89/10/09 | 證券投資顧問事業證券投資信託事業經營全權委託投資業。 |
