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「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」部分條文規定相關格式及補充說明。

主旨：

檢送「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」第七條第二項、第十二條第六項、第十四條、第十八條第三項、第十九條、第二十條、二十四條第一項、第二十六條及第三十七條等規定相關格式及補充說明各1份，請 查照並轉知所屬會員辦理。

說明：

旨揭相關格式及補充規定，業經本會於中華民國99年4月14日以金管證審字第0990016434、金管證審字第09900164341、金管證審字第09900164342、金管證審字第09900164343及金管證審字第09900164344號令修正發布。

正本：

臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、臺灣期貨交易所股份有限公司、臺灣集中保管結算所股份有限公司、中華信評股份有限公司、台灣穆迪信用評等股份有限公司、英商惠譽國際信評股份有限公司、中華民國證券商業同業公會、中華民國期貨業商業同業公會、中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會、中華民國會計師公會全國聯合會、財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會、元大證券金融股份有限公司、安泰證券金融股份有限公司、富邦證券金融股份有限公司、財團法人中華民國會計研究發展基金會、中華民國信託業商業同業公會、中華民國銀行商業同業公會全國聯合會、中華民國人壽保險商業同業公會（均含附件）

副本：

本會資訊管理處、法源資訊股份有限公司、博仲法律事務所（均含附件）

授權單位主管決行並鈐印