一、依據金融監督管理委員會106年12月27日金管證投字第1060044066號令第二點、108年12月18日金管證投字第1080334983號函、110年11月4日金管證投字第11003646271號函辦理。

二、自行評量報告採網路方式進行申報，以工商憑證或固定IP位址方式辦理，相關申報作業方式如下：

(一)申報單位：擔任證券投資信託基金或境外基金之銷售機構，請以本公會網站/統計資料/申請申報案件查詢/境內、外基金銷售機構查詢之公告資訊為基準。
(二)申請帳號密碼：
1、首次辦理自評申報之新銷售機構，請以電子郵件向本公會聯絡人索取，若未使用工商憑證者，另請註明固定IP位址。
2、已辦理過自評申報之銷售機構，請用原帳號。
(三)申報網址：本公會網站 https://www.sitca.org.tw 之會員專區(不支援IE瀏覽器請使用Chrome登入)。
(四)申報時間：
1、第一階段：115年1月1日起至115年3月31日止。
2、第二階段：於3月底申報結束後，就所報【Dis0107 申報量化評估-基金銷售多元性：以基金類型區分】之(不含MMF)基金贖回週轉率高於整體市場週轉率者，另以電郵通知填報原因。
(五)填報方式：請詳參114年度基金銷售業務自行評量報告填表說明及網路申報操作說明(附件一、二)。
(六)聯絡人：業務組曾先生，2581-7288#205，電子郵件信箱 mickey.tseng@sitca.org.tw。

三、本案與基金銷售機構有關，惠請相關同業公會協助轉知所屬會員公司。