一、依金融監督管理委員會110年9月16日金管證投字第1100346348號函辦理。
二、前揭函並指示會員公司應確實依證券投資信託事業管理規則第22條第1項第3款及境外基金管理辦法第50條第1項第3 款之規定辦理基金銷售業務，對於大額申購客戶(包括但 不限於非同集團之組合型基金及保險業委託投信業者代為運用與管理專設帳簿資產之投資型保單帳戶等)，宜提供法 人級別投資，尚不得以所收取之通路報酬提供利益、補貼或回饋。
三、為利業者就現行實務進行檢視與調整，金融監督管理委員會同意給予6個月之作業緩衝期，爰第8條第2項修正後規定自111年3月16日適用。
四、本次修正內容與基金銷售機構有關，請相關同業公會協助轉知所屬會員公司。