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中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會規劃建置「投信基金各級別近五年度費用率及報酬率資訊」、「境外基金各級別近五年度費用率及報酬率資訊」提供基金銷售機構下載使用。（民國107年11月23日中信顧字第10706002111號函）

主旨：

本公會規劃建置「投信基金各級別近五年度費用率及報酬率資訊」、「境外基金各級別近五年度費用率及報酬率資訊」提供基金銷售機構下載使用，請　查照。

說明：

一、依金融監督管理委員會105年3月10日金管證投字第1050002290號函、中華民國信託業商業同業公會（下稱信託業公會）107年4月2日中託業字第1070000183號函、本公會107年10月11日第七屆第11次境外基金業務委員會暨第七屆第9次投信業務拓展委員會聯席會議決議辦理。

二、本公會「會員及其銷售機構通路報酬支付暨銷售行為準則」第8條第3款規定「銷售基金時應以投資人利益為考量，並有合理基礎相信交易或投資策略建議適合投資人，除投資人屬金融消費者保護法第四條所稱專業投資機構者外，於銷售同一基金不同級別時，應充分考慮投資人持有不同級別之整體費用率及報酬率，並留存評估結果。」為便利銷售機構取得投信基金、境外基金各級別費用率及報酬率之資訊提供投資人，本公會爰依信託業公會之建議由本公會及臺灣集中保管結算所股份有限公司（下稱集保公司）分別編製投信基金、境外基金各級別近五年度費用率及報酬率申報檔，證券投資信託事業向本公會上傳投信基金各級別近五年費用率及報酬率資料，境外基金總代理人則向集保公司上傳境外基金該等資訊，投信基金、境外基金之上傳資料（公告格式如附件）均將置於本公會網站下載區，供基金銷售機構下載使用。

三、證券投資信託事業及境外基金總代理人將於108年4月1日至4月9日間完成旨揭申報，俾利銷售機構於4月16日起可自本公會網站下載使用。嗣後每年4月1日起開放新增年度之更新（如109年4月1日起，新增108年度）需全部重新申報並於第5個營業日前完成傳送，並自第10個營業日起公告；另新基金、新級別上架，將就該基金或級別儘速更新。

四、本案與基金銷售機構有關，請相關同業公會協助轉知所屬會員公司。

正本：

中華民國信託業商業同業公會、中華民國證券商業同業公會、中華民國期貨業商業同業公會、中華民國信用合作社聯合社、中華民國人壽保險商業同業公會、中華郵政股份有限公司、丹尼爾證券投資顧問股份有限公司、先進全球證券投資顧問股份有限公司、宏遠證券投資顧問股份有限公司、法盛證券投資顧問股份有限公司、容海國際證券投資顧問股份有限公司、核聚證券投資顧問股份有限公司、華信證券投資顧問股份有限公司、鉅亨網證券投資顧問股份有限公司、福邦證券投資顧問股份有限公司、廣源證券投資顧問股份有限公司、磐石百利證券投資顧問股份有限公司、鑫圓滿證券投資顧問股份有限公司、安睿宏觀證券投資顧問股份有限公司

副本：

臺灣集中保管結算所股份有限公司