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信託業委託他人提供客戶資料，或提供信託業聯繫方式予潛在客戶之合作模式，是否須依「金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法」申請核准。（民國106年12月4日金管銀票字第10600226440號函）

主旨：

有關所詢信託業委託他人提供潛在客戶資料，或提供信託業聯繫方式予潛在客戶之合作模式，是否須依「金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法」申請核准一案，復如說明，請查照。

說明：

一、復貴會106年9月11日中託業字第1060000452號函。

二、依來函檢附之「信託業委託他人轉介或銷售信託商品之可行性」研究報告內容，其建議合作模式係由信託業支付社工或安養機構報酬，由渠等提供潛在客戶資料予信託業，或提供信託業之聯繫方式予潛在客戶。前揭合作模式因未涉及商品說明或推介等相關作業，爰未涉及本會「金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法」相關規範。

三、至於信託業未來倘與社工或安養機構合作，仍應符合信託業法及個人資料保護法等相關法令規定，並注意渠等依契約所負行為義務之適法性。

正本：

中華民國信託業商業同業公會

副本：

授權單位主管決行並鈐印