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「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」第32條第5項規定適用疑義。（民國106年9月11日金管銀國字第10600199650號函）

主旨：

有關兆豐票券金融股份有限公司函詢「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」（下稱內控辦法）第32條第5項規定適用疑義一案，請查照並請轉知所屬會員機構。

說明：

一、依據兆豐票券金融股份有限公司106年8月10日兆豐票法字第0337號函辦理。

二、內控辦法於106年3月22日發布施行後，新任法令遵循人員或主管未符該辦法第32條第5項規定者，鑒於訓練機構未及於法規發布後開設相關課程，因應實務上需要，新任法令遵循人員或主管得一併適用內控辦法第46條之調整期規定，於該辦法實施後1年內（即107年3月21日）調整至符合規定。

三、至於調整期屆滿後（107年3月21日後）新任法令遵循之人員或主管，為加強金融機構對於法令遵循制度之重視，並強化法令遵循主管之資格條件，該等人員即應於就任前取得資格條件，爰金融機構應視業務需要，儲備相關法令遵循人才，以利進行相關人員之調動。

正本：

中華民國銀行商業同業公會全國聯合會（代表人呂桔誠先生）、中華民國票券金融商業同業公會（代表人楊豊彥先生）、有限責任中華民國信用合作社聯合社（代表人麥勝剛先生）、中華民國信託業商業同業公會（代表人蔡慶年先生）

副本：

兆豐票券金融股份有限公司（代表人蕭長瑞先生）、本會銀行局