| 日期 | 主題 |
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| 111/04/19 | 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業證券投資顧問事業辦理高齡金融消費者金融商品或服務適合度評估準則。 |
| 111/04/13 | 全權委託投資契約範本（信託業委任投信投顧業者適用）（民國111年4月13日中信顧字第1110051023 號） |
| 111/04/13 | 全權委託投資契約範本（配合客戶信託保管機構者）（民國111年4月13日中信顧字第1110051023 號） |
| 111/04/13 | 全權委託投資契約範本（配合客戶委任保管機構）（民國111年4月13日中信顧字第1110051023 號） |
| 111/04/11 | 臺灣證券交易所股份有限公司函轉金融監督管理委員會令頒有關華僑及外國人投資證券管理辦法第4條第2項規定。（民國111年4月11日臺證交字第1110005733號函） |
| 111/04/07 | 中華民國證券商業同業公會「證券商向高齡客戶提供金融服務自律規範」。（111年4月7日金管證券字第 1110336502號函） |
