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中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會修正「基金風險報酬等級分類標準」及「以投資非投資等級債券為訴求之證券投資信託基金、境外基金風險預告書範本」,並轉知高收益債券基金更名事宜。(民國110年11月8日中信顧字第1100052772號函)

中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 函
 
地址:10459 台北市中山區長春路145號3樓
聯絡人:張雅婷
聯絡電話:(02)2581-7288
傳真:(02)2581-7388
受文者:中華民國信託業商業同業公會
發文日期:中華民國110年11月8日
發文字號:中信顧字第1100052772號
速別:速件
密等及解密條件或保密期限:
附件:如文
 

主旨:

檢送本公會修正「基金風險報酬等級分類標準」及「以投資非投資等級債券為訴求之證券投資信託基金、境外基金風險預告書範本」如附件,並轉知高收益債券基金更名事宜如說明,請 查照。

說明:

一、依據金融監督管理委員會(下稱金管會)110年11月4日金管證投字第1100364627號函辦理。
二、考量高收益債券實際係非投資等級債券,請將高收益債券基金中文名稱中之「高收益債券」一詞調整為「非投資等級債券」,並於6個月內完成更名事宜:
(一)證券投資信託事業(下稱投信事業) 應修正信託契約及公開說明書,且得不召開受益人會議,惟應檢具律師意見書說明對受益人權益無重大影響,向金管會申請核准修約。前述申請書件所附之律師意見書,投信事業得檢具本公會統一委託律師所出具對受益人權益無重大影響之意見書影本。
(二)總代理人應向金管會申請修正境外基金公開說明書中譯版及投資人須知所列基金名稱。
三、旨揭事項與基金銷售機構有關,請基金銷售機構相關同業公會協助轉知所屬會員公司。

正本:

本公會各投信會員公司、擔任境外基金總代理業務之會員公司、中華民國信託業商業同業公會、中華民國證券商業同業公會、中華民國期貨業商業同業公會、中華民國人壽保險商業同業公會、中華郵政股份有限公司、中華民國信用合作社聯合社

副本:

法源資訊股份有限公司、植根國際資訊股份有限公司



授權單位主管決行並鈐印


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