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中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會就境外基金短線交易相關疑義之說明。(民國110年9月7日中信顧字第1100051821號函)

中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 函
 
地址:10459 台北市中山區長春路145號3樓
聯絡人:吳梓賢
聯絡電話:(02)2581-7288#204
傳真:(02) 2581-7388
電子信箱:Edward@sitca.org.tw
受文者:中華民國信託業商業同業公會
發文日期:中華民國110年9月7日
發文字號:中信顧字第1100051821號
速別:普通件
密等及解密條件或保密期限:
附件:無
 

主旨:

貴公會建議於本公會「境外基金機構或總代理人與銷售機構就境外基金短線交易防制措施實務作業原則」(下稱實務作業原則)明文規定或解釋銷售機構負責控管之短線交易僅限於單筆交易(不含定時定額及事先約定條件之電腦自動交易)乙案,敬復如說明,請 查照。

說明:

一、復 貴公會110年8月4日中託業字第1100001460號函。
二、依境外基金管理辦法第五條之一規定,境外基金銷售機構以自己名義為投資人申購境外基金者,應確實執行公開說明書所載短線交易防制措施。按本公會實務作業原則係僅為總代理人及銷售機構對短線交易防制措施實務之合宜作業程序,以強化短線交易防制措施之落實執行。故若境外基金公開說明書未載明短線交易僅限於單筆交易(不含定時定額及事先約定條件之電腦自動交易),本公會實務作業原則之規定或解釋,並不能與公開說明書扞格。
三、至於貴公會來函提及應與證券投資信託基金同一規定或解釋乙節,查本公會「證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序」經我國主管機關核備在案,僅適用於證券投資信託基金。因證券投資信託基金係我國主管機關核准募集發行,自應適用我國主管機關對於短線交易之規範;而境外基金係由外國主管機關核准募集發行,其短線交易規範應回歸各外國主管機關之規範,亦即回歸各境外基金之公開說明書,尚難以本公會自律規範適用於來自
不同外國之境外基金。

正本:

中華民國信託業商業同業公會

副本:

金融監督管理委員會證券期貨局


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