一、依據金融監督管理委員會106年12月27日金管證投字第1060044066號令第二點、108年12月18日金管證投字第1080334983號函辦理。
二、自行評量報告採網路方式進行申報，以工商憑證或固定IP位址方式辦理，相關申報作業方式如下：
(一)申報單位：擔任證券投資信託基金或境外基金之銷售機構，請以本公會網站/統計資料/申請申報案件查詢 /境內、外基金銷售機構查詢之公告資訊為基準。
(二)申請帳號密碼：
１、首次辦理自評申報之新銷售機構，請以電子郵件向本公會聯絡人索取，若未使用工商憑證者，另請註明固定IP位址。
２、已辦理過自評申報之銷售機構，請用原帳密。另因系統更新，原代號為N開頭者，將於末碼加上H，例如原為N1234，將改為N1234H。
(三)申報網址：本公會網站https://www.sitca.org.tw 之會員專區
(四)申報時間：
１、第一階段：110年1月1日起至110年3月31日止。
２、第二階段：於3月底申報結束後，就所報【Dis0107申報量化評估-基金銷售多元性：以基金類型區分】之(不含MMF)基金贖回週轉率高於整體市場週轉率者，另以電郵通知填報原因。
(五)填報方式：請詳參109年度基金銷售業務自行評量報告網路申報操作說明及填表說明（附件一、二）。
(六)聯絡人：業務組吳梓賢先生，2581-7288#204，電子郵件信箱 edward@sitca.org.tw。
三、本案與基金銷售機構有關，請相關同業公會協助轉知所屬會員公司。