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中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會有關「基金銷售機構應於110年3月底前作成109 年度自行評量報告向投信投顧公會申報」及相關申報作業方式。(109年12月22日中信顧字第1090600179號函)

中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 函
 
地址:10459 台北市中山區長春路145號3樓
聯絡人:吳梓賢
聯絡電話:(02)2581-7288#204
傳真:(02) 2581-7388
電子信箱:Edward@sitca.org.tw
受文者:中華民國信託業商業同業公會
發文日期:中華民國109年12月22日
發文字號:中信顧字第1090600179號
速別:普通件
密等及解密條件或保密期限:
附件:如文
 

主旨:

轉知基金銷售機構應於110年3月底前完成109 年度自行評量報告向本公會申報乙案,請依說明二上網填寫提交,俾利彙報主管機關,請 查照。

說明:

一、依據金融監督管理委員會106年12月27日金管證投字第1060044066號令第二點、108年12月18日金管證投字第1080334983號函辦理。
二、自行評量報告採網路方式進行申報,以工商憑證或固定IP位址方式辦理,相關申報作業方式如下:
(一)申報單位:擔任證券投資信託基金或境外基金之銷售機構,請以本公會網站/統計資料/申請申報案件查詢 /境內、外基金銷售機構查詢之公告資訊為基準。
(二)申請帳號密碼:
1、首次辦理自評申報之新銷售機構,請以電子郵件向本公會聯絡人索取,若未使用工商憑證者,另請註明固定IP位址。
2、已辦理過自評申報之銷售機構,請用原帳密。另因系統更新,原代號為N開頭者,將於末碼加上H,例如原為N1234,將改為N1234H。
(三)申報網址:本公會網站https://www.sitca.org.tw 之會員專區
(四)申報時間:
1、第一階段:110年1月1日起至110年3月31日止。
2、第二階段:於3月底申報結束後,就所報【Dis0107申報量化評估-基金銷售多元性:以基金類型區分】之(不含MMF)基金贖回週轉率高於整體市場週轉率者,另以電郵通知填報原因。
(五)填報方式:請詳參109年度基金銷售業務自行評量報告網路申報操作說明及填表說明(附件一、二)。
(六)聯絡人:業務組吳梓賢先生,2581-7288#204,電子郵件信箱 edward@sitca.org.tw。
三、本案與基金銷售機構有關,請相關同業公會協助轉知所屬會員公司。

正本:

本公會各投信會員公司、本公會各投顧會員公司、中華民國信託業商業同業公會、中華民國證券商業同業公會、中華民國期貨業商業同業公會、中華民國人壽保險商業同業公會、中華民國信用合作社聯合社、中華郵政股份有限公司

副本:

金融監督管理委員會證券期貨局


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