跳到主要內容
法規函令查詢
法規函令查詢

所有法規函令

:::
goback

中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會修正「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其銷售機構通路報酬支付暨銷售行為準則問答集」。(民國109年7月8日中信顧字第1090051547號函)

中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 函
 
地址:10459 台北市中山區長春路145號3樓
聯絡人:郭榕琁
聯絡電話:(02)2581-7288#208
傳真:(02)2581-7388
電子信箱:Lilian.Kuo@sitca.org.tw
受文者:中華民國信託業商業同業公會
發文日期:中華民國109年7月8日
發文字號:中信顧字第1090051547號
速別:普通件
密等及解密條件或保密期限:
附件:如文
 

主旨:

檢送本公會會員及其銷售機構通路報酬支付暨銷售行為準則問答集修正對照表及修正後全文,請 查照。

說明:

一、依金融監督管理委員會109年7月3日金管證投字第1090349024號函辦理。
二、旨揭本公會會員及其銷售機構通路報酬支付暨銷售行為準則(下稱 銷售行為準則)問答集,修正重點說明如下:
(一)新增第5題:說明投資人可參加境外基金機構、總代理人及證券投資信託事業贊助或提供對銷售機構之員工教育訓練及產品說明會,以及如何辦理通路報酬揭露。
(二)新增第11題:依銷售行為準則第4條5項,銷售機構應於員工教育訓練及產品說明會前提供參訓人員之參訓標準,說明有關銷售機構提供參訓標準之實務運作方式。
(三)新增第12題:說明若有二家以上境外基金機構、總代理人及證券投資信託事業共同贊助銷售機構之員工教育訓練及產品說明會,及其他報酬者,應如何辦理銷售行為準則第5條第5項之事前評估及事後審核機制。
三、本案修正內容與基金銷售機構有關,請相關同業公會協助轉知所屬會員公司。

正本:

本公會各投信會員公司、本公會各投顧會員公司、中華民國信託業商業同業公會、中華民國證券商業同業公會、中華民國期貨業商業同業公會、中華民國人壽保險商業同業公會、中華郵政股份有限公司、中華民國信用合作社聯合社

副本:

植根國際資訊股份有限公司、法源資訊股份有限公司(均含附件)


goback