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中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會更新之「(108年度)基金銷售業務自行評量報告之填表說明及網路申報操作說明」。(109年1月21日中信顧字第1090600001號函)

中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會  函
 
地址:10459 台北市中山區長春路145號3樓
聯絡人:吳梓賢
聯絡電話:(02)2581-7288#204
傳真:(02) 2581-7388
電子信箱:Edward@sitca.org.tw
受文者:中華民國信託業商業同業公會
發文日期:中華民國109年1月21日
發文字號:中信顧字第1090600001號
速別:最速件
密等及解密條件或保密期限:
附件:如文
 

主旨:

檢送更新(108年度)基金銷售業務自行評量報告之填表說明及網路申報操作說明,請 查照。

說明:

一、依金融監督管理委員會(下稱金管會)108年12月18日金管證投字第1080334983號函辦理。
二、依金管會前揭函示新增欄位如下:
(一)第一階段(每年3月底前)申報
1、質化評估:勾選異常者,除應敍明(1)異常情形,另新增(2)原因及(3)改善計畫。
2、量化評估
(1)基金申贖資訊傳送自動化
甲、電子方式採「其他」者,新增「請說明內容」乙欄。
乙、採非電子方式者,新增「仍未採自動化傳輸基金申贖資訊之原因」乙欄,並預設以下原因選項以供勾選或填寫:
(甲)公司內部系統開發成本高
(乙)集保基金資訊傳輸平台收費高
(丙)SWIFT收費高
(丁)交易金額、筆數低,無採自動化之需求。
(戊)其他(請說明)
(二)第二階段申報:於每年3月底申報結束後,本公會另以電郵通知符合條件者填報。
1、基金銷售多元性(以基金類型區分)
(1)新增「(不含貨幣市場型,MMF)基金贖回週轉率」乙欄,將由系統自動計算並顯示於申報欄位供參。
(2)新增「(不含MMF)基金贖回週轉率高於整體市場週轉率之原因」乙欄。
三、本案與基金銷售機構有關,請相關同業公會協助轉知所屬會員公司。

正本:

本公會各投信會員公司、本公會各投顧會員公司、中華民國信託業商業同業公會、中華民國證券商業同業公會、中華民國期貨業商業同業公會、中華民國人壽保險商業同業公會、中華民國信用合作社聯合社、中華郵政股份有限公司

副本:

金融監督管理委員會證券期貨局、金融監督管理委員會銀行局


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