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109/06/22財政部增(修)訂「金融機構執行共同申報及盡職審查作業辦法」疑義解答第十三之一則、第三十八之一則及第四十二則。(民國109年6月22日台財際字第10924511220號函)
109/06/17為強化銀行委託會計師辦理防制洗錢及打擊資恐(AML/CFT)專案查核報告之獨立性,金融監督管理委員會函示委託辦理該查核之會計師,不得與委託辦理該AML/CFT機制諮詢輔導之會計師、會計師事務所及事務所之關係企業隸屬同一集團,並自辦理109年度AML/CFT專案查核開始適用。(民國109年6月17日金管銀法字第1090213326號函)
109/06/15財政部修正「金融機構執行稅務用途金融帳戶資訊電子申報作業要點」部分規定。(民國109年6月15日台財際字第10900590942號函)
109/06/10中華民國信託業商業同業公會所屬委員會組織章則。
109/06/03財政部函復本會建議個人信託海外所得納入綜合所得稅結算申報期間可供納稅義務人查詢之所得資料範圍,信託海外所得資料通知書亦得比照各式憑單納入免填發範圍之函文。(民國109年6月3日台財稅字第10904525730號函)
109/05/27修正「中華民國信託業商業同業公會審議會員自律案件作業要點」第4條之修正總說明、修正條文對照表及修正條文。
109/05/19中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會訂定「證券投資信託基金月報電子申報作業要點」。(民國109年5月19日中信顧字第10900510451號函)
109/05/19金融監督管理委員會銀行局函請各會員依「境外基金管理辦法」第5條之1第1項規定,確實執行短線交易防制措施。(民國109年5月19日銀局(票)字第1090206531號函)
109/05/15為因應新冠肺炎疫情,金融監督管理委員會銀行局函示有關「銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法」第9條規定之教育訓練課程之舉辦方式及融機構應確保相關訓練有效性。(民國109年5月15日銀局(法)字第10902102672號函)
109/04/30金融監督管理委員會函有關金融機構於疫情期間有採行異地或居家辦公等應變措施者,內部稽核單位辦理查核時,應將異地或居家辦公之作業流程內部控制及資安防護之落實執行情形列為查核重點,以有效發揮內部稽核效能。(民國109年4月30日金管檢制字第1090600129號函)

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